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本書是諾獎得主布坎南的純理論著作。他用一百多頁的篇幅，闡釋“成本”這一基本概念，指出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對“成本”的誤解，提出“主觀成本”說。

本書先概述不同學(xué)派對成本的理解，然后梳理提倡主觀成本說但被忽視的倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院傳統(tǒng)，最后探討“主觀機(jī)會成本”理論在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用。他認(rèn)為，如果成本是主觀的與個體的，那就沒法對不同人的成本進(jìn)行加總和比較，這意味著科斯等人提出的“社會成本”概念值得商榷，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基受到挑戰(zhàn)。

作者希望這本小書起讓學(xué)界，沿著個人、主觀的“成本”概念走出一條新的研究路徑。

作者：【美】詹姆斯·布坎南（1919—2013），經(jīng)濟(jì)學(xué)家，公共選擇理論創(chuàng)始人之一，1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主，研究領(lǐng)域包括財(cái)政學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。有兩部著作入選“漢譯世界學(xué)術(shù)名著叢書”。

譯者：劉志銘，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，1974年出生，華南師范大學(xué)教授。主要從事產(chǎn)業(yè)組織、制度與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等方向的研究。

前言

第一章 經(jīng)濟(jì)理論中的成本

第二章 倫敦學(xué)派傳統(tǒng)的起源與發(fā)展

第三章 成本與選擇

第四章 公共物品的成本

第五章 私人成本與社會成本

第六章 市場缺失情形下的成本

附錄一 成本與選擇：奧地利學(xué)派的觀點(diǎn)與傳統(tǒng)的觀點(diǎn)

附錄二 裁定者

再版序 被忽視的經(jīng)典小書

哈特穆特·克利姆特（法蘭克福金融管理學(xué)院教授，20卷本布坎南作品選主編之一）

詹姆斯·M. 布坎南自己曾說過，“我的那本小冊子，《成本與選擇》”。從篇幅上來看，《成本與選擇》的確是一本冊子，但是，總體來看，它在布坎南的著作中卻占據(jù)了關(guān)鍵的地位，因?yàn)椤俺杀尽被颉皺C(jī)會成本”這個基本經(jīng)濟(jì)概念與個人主義和主觀主義視角有著密切的關(guān)系，而這一視角對于布坎南的學(xué)術(shù)研究來說至關(guān)重要。作為一個主觀主義者，布坎南堅(jiān)信，機(jī)會成本只是一種“見仁見智”（eye of the beholder）的個人體驗(yàn)，是現(xiàn)實(shí)中從未真正出現(xiàn)過的替代選擇。作為一個方法論的個人主義者，布坎南認(rèn)為，機(jī)會成本不能以對不同個人所放棄的效用進(jìn)行加總的集體福利函數(shù)方式來進(jìn)行測度。

自20世紀(jì)30年代以來，倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的一些學(xué)者，如萊昂內(nèi)爾·羅賓斯、哈耶克、羅納德·科斯和杰克·懷斯曼等人，就提出和表達(dá)過成本理論的類似觀點(diǎn)。由于理論體系的淵源以及某些個人方面的因素，這些理論與奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論有著極為密切的聯(lián)系。然而，雖然從建立在自己的成本概念上的有關(guān)觀點(diǎn)看，布坎南認(rèn)可并佐證了奧地利學(xué)派在社會主義經(jīng)濟(jì)計(jì)算大論戰(zhàn)中的貢獻(xiàn)，但他還是使自己與奧地利學(xué)派保持一定的距離。布坎南盡力將自己的觀點(diǎn)融合進(jìn)正統(tǒng)的古典和新古典框架中，以免表現(xiàn)出“怪人的自大”（arrogance of the eccentric）。正因如此，《成本與選擇》以亞當(dāng)·斯密著名的鹿–海貍例子作為其討論的起點(diǎn)。在該例子異常簡單的“單因素”情境下，主觀的機(jī)會成本由客觀的交換率得以解釋。由于每人都可以用兩頭鹿換到一只海貍或者以一只海貍換到兩頭鹿，實(shí)際轉(zhuǎn)換與交換率之間的任何偏離，最終都會被理性決策者基于其決策的機(jī)會成本而做出的選擇所消除。但是，一旦環(huán)境變得更為復(fù)雜，又將會出現(xiàn)何種情形呢？

《成本與選擇》要處理的就是這一問題。該書出版之時，布坎南顯然希望其他學(xué)者能追隨他的工作，一起在經(jīng)濟(jì)分析中構(gòu)建一個對機(jī)會成本的概念有著透徹理解的新研究傳統(tǒng)。然而，盡管布坎南費(fèi)盡心思地傳遞他對“成本與選擇”之性質(zhì)的深刻洞見，并將這些洞見與主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相聯(lián)系。但是，看一看“社會科學(xué)引用索引”（SSCI）就可得知，在這一方面他做得并不成功。從某種意義上來說，對布坎南在《成本與選擇》一書中所闡述的其經(jīng)濟(jì)觀的理論基礎(chǔ)的忽視，是很奇怪的。畢竟，他的基本觀點(diǎn)在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)問題上的具體應(yīng)用更受重視，并且事實(shí)上也有巨大影響。無論如何，對于那些高度評價布坎南的具體洞見和觀點(diǎn)的人來說，更認(rèn)真地思考《成本與選擇》一書中所展示的基本原理，不失為一種明智的做法。顯然，《成本與選擇》的再版會減少這樣做的成本，也為回到經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本提供了極好的機(jī)會。

前言

你正面臨著一個選擇?，F(xiàn)在你必須做出決策，是讀這篇前言，還是讀點(diǎn)別的，或靜靜地思考，抑或?yàn)槟阕约簩扅c(diǎn)什么。如果你選擇現(xiàn)在來讀這篇前言，那么你必須付出的成本就是你為上述替代選擇中最具吸引力的那個所賦予的價值。這一價值是且必然是純粹推測性的，它代表了你現(xiàn)在認(rèn)為的那個機(jī)會可能提供的價值。一旦你選擇讀這篇前言，任何實(shí)現(xiàn)這一替代選擇，并對其價值作出衡量的機(jī)會就此永遠(yuǎn)消失。只有在作出選擇的那一刻甚或那一瞬間，成本才可能改變行為。

如果在此之前的一小會兒，你確定你對那個替代選擇的評價超過了閱讀這篇前言的預(yù)期評價，那么，你就會錯過這篇經(jīng)濟(jì)學(xué)家的乏味議論。然而，你若在一開始就放棄了它，你就永遠(yuǎn)不知道你錯過的是什么。你現(xiàn)在從閱讀這篇前言中獲得的收益，是無法與你選擇最具吸引力的其他選擇時付出的成本相比較的。收益——如果真有的話——是一種（現(xiàn)實(shí)）存在，可以在事后進(jìn)行評估；而影響行為的成本并不存在，它們從未實(shí)現(xiàn)過，無法在事后加以度量。

然而，當(dāng)你讀完這篇前言時，你就錯過了一些本來可以做的事情，這些事可能被加以價值上的度量。你可能會想到你本來可以用這些時間做些什么，如果想要的話，你可以將這些并未發(fā)生但“可能會發(fā)生的結(jié)果”轉(zhuǎn)換為某種價值形式。

某個了解你面臨的選擇并觀察你行為的人，能夠?qū)δ汩喿x此前言所花費(fèi)的具體時間作出一個客觀的估計(jì)。在你做出決定之后，他可以盯著手表并客觀地核實(shí)他的這一估計(jì)。如果他知曉你替代選擇對應(yīng)的收益的價值，他就可以為相應(yīng)的時間資源賦以一定的價值。該價值是客觀的，且對于所比較的諸多目的來說也是有益的。當(dāng)然，這個觀察者無法準(zhǔn)確估計(jì)你在選擇前或選擇后對已喪失的機(jī)會所賦予的價值。

在通常的討論中，我們會將你自己和觀察者所評估的價值都稱作“成本”（costs）。你行為的外部觀察者可能會說，閱讀這篇前言將花費(fèi)（cost）你X分鐘或者已花費(fèi)你X分鐘，他估計(jì)這X分鐘值Y美元；而通常你會說同一活動“將花費(fèi)我可用于睡覺的X分鐘”或者“花費(fèi)了我本來可用于睡覺的X分鐘?！边@里需要注意的一點(diǎn)是，“成本”（cost）一詞的幾種用法是屬于不同范疇的。語言的運(yùn)用賦予同一詞匯不同的內(nèi)涵。因此，對“成本”一詞的使用存在嚴(yán)重混亂，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中尤為如此，這一點(diǎn)不足為奇。

以上便是對本書主要觀點(diǎn)的概述。其中涉及的關(guān)鍵概念是很簡單的，我也無意提出復(fù)雜精密的分析方法。我寫這本書的前提假設(shè)是，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家一頭扎進(jìn)精密的分析中，卻忽視了基本經(jīng)濟(jì)邏輯的具體內(nèi)涵。概念層面的闡釋可能無關(guān)乎具體應(yīng)用，那些急于醫(yī)治這個世界病癥的人可能會嘲笑我執(zhí)著于對方法論的提煉。當(dāng)他們在初步的比較中意識到自己的觀點(diǎn)與本書提出的觀點(diǎn)大同小異時，懷疑傾向就會愈發(fā)明顯。畢竟現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中少有人會對機(jī)會成本的基本定義提出質(zhì)疑，而假定人們對此已有很好的理解的各種論斷則充斥于標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中。

但我要指出的是，在教科書中諸如本書第二章中的成本定義，與后續(xù)章節(jié)所隱含的成本定義之間可能有著顯著的差異。人們往往給機(jī)會成本下一個眾人皆可接受的定義，但在隨后的應(yīng)用分析中卻往往不能將這一概念的邏輯貫徹其中并賦予其應(yīng)有的特征。我的目的，就是運(yùn)用機(jī)會成本理論來說明人們經(jīng)常忽視的根本的方法論差異，并表明一以貫之地運(yùn)用該理論將可以澄清政策問題中的一些重要分歧。僅在公共財(cái)政領(lǐng)域，當(dāng)分析者采納同一成本概念時，有關(guān)稅負(fù)歸宿、稅收資本化、公債負(fù)擔(dān)以及成本-收益分析的作用等爭論就可得到部分解決；如果那些已嵌入分析的成本定義的混亂得以揭示，那我們至少可以更充分地理解和評價福利經(jīng)濟(jì)學(xué)令人不滿的發(fā)展現(xiàn)狀；那場一度激烈而后又在較長時期歸于沉寂的社會主義經(jīng)濟(jì)計(jì)算可能性的大辯論，可能也會以一種不同的面貌呈現(xiàn)出來；對于諸如征兵和犯罪等一些當(dāng)前的熱點(diǎn)話題，亦可有新的解釋。當(dāng)然，本書并未打算對這些以及其他可能的政策應(yīng)用問題展開詳盡無遺的討論。解決成本理論的模糊所帶來的難題，至少需要同本書一樣篇幅的另一本書來加以討論。

我的第二個目的是要追溯成本概念的思想演化過程。主要出于其被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家相對忽視的緣故，我強(qiáng)調(diào)了倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院傳統(tǒng)的貢獻(xiàn)。該傳統(tǒng)尚未得到普遍認(rèn)可，其成員自己也或多或少視之為理所當(dāng)然而不自覺。

現(xiàn)代的奧地利學(xué)派學(xué)者則可能會以某種理由特別指出，將本書提出的成本理論貼上“奧地利學(xué)派”的標(biāo)簽是恰當(dāng)?shù)摹：翢o疑問，倫敦學(xué)派成本概念的一個重要來源就是奧地利學(xué)派。但是，當(dāng)我閱讀早期奧地利學(xué)派以及倫敦學(xué)派的著作時，我確信倫敦學(xué)派傳統(tǒng)增添了一些獨(dú)有的特點(diǎn)，也只有該學(xué)派構(gòu)建的整個成本理論才具有切實(shí)的可操作性。在闡述此觀點(diǎn)的過程中，我意識到，正統(tǒng)成本理論的很大一部分內(nèi)容都可以直接找到其奧地利學(xué)派的淵源。根據(jù)我的閱讀和闡釋，我認(rèn)為，威克斯蒂德為非正統(tǒng)的倫敦學(xué)派傳統(tǒng)提供了重要的思想來源，而

這一傳統(tǒng)與奧地利學(xué)派傳統(tǒng)同樣重要，或許甚至更為重要。達(dá)文波特的成本思想也有著極為深刻的洞察力，但其美國追隨者卻沒有能夠形成一個能與倫敦學(xué)派比肩的傳統(tǒng)。

現(xiàn)代倫敦學(xué)派傳統(tǒng)的基本思想來源體現(xiàn)在20世紀(jì)30年代羅賓斯、哈耶克和科斯等人的論文中。瑟爾比在1946年至1960年間發(fā)表的著述緊緊追隨了這些思想，但這些著述卻被人們極大地忽視了。該傳統(tǒng)中的另外一些論文是由杰克 · 懷斯曼在20世紀(jì)50年代發(fā)表的。然而，上述出版物僅僅是倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院在長達(dá)30年間廣泛討論的仍然可見的剩存部分，而這些廣泛討論的內(nèi)容曾是倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的重要組成部分。

本書第一章概述了20世紀(jì)30年代之前成本理論的學(xué)說史，第二章討論了倫敦學(xué)派成本理論的淵源和發(fā)展，第三章在兩種不同分析框架下對機(jī)會成本理論進(jìn)行總結(jié)。本書剩余章節(jié)則主要討論成本理論的應(yīng)用。第四章考察了公共財(cái)政領(lǐng)域的成本理論，正是該應(yīng)用分析激發(fā)了我對澄清成本概念必要性的興趣；第五章運(yùn)用機(jī)會成本的邏輯重新檢視庇古的福利準(zhǔn)則；第六章是本書最重要也是最難的一部分，論證了成本的基礎(chǔ)理論在整個非市場決策領(lǐng)域的適用性。

布坎南的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，牢固地建立在“主觀價值論”上，即認(rèn)為事物的價值完全依賴于每個個人的主觀判斷。根據(jù)這一理念，布坎南寫成了像寶石一樣的小冊子《成本與選擇》。他認(rèn)為，盡管人們愿意用一頭鹿換一只海獺，完全基于其主觀判斷，沒有客觀標(biāo)準(zhǔn)可言，但這種通過交易形成的比價，卻是彰顯并可以為外人所觀察的。由此出發(fā)，布坎南既反對通過效用的簡單疊加來計(jì)算和優(yōu)化社會總福利，但也認(rèn)為價格現(xiàn)象是可以衡量和比較的，而經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可以建筑其上，否則經(jīng)濟(jì)學(xué)家就什么都說不得，而經(jīng)濟(jì)學(xué)就會變得空洞無物和裹足不前。

——薛兆豐，《薛兆豐經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》作者

和往常一樣，布坎南教授創(chuàng)作了一部有趣又發(fā)人深思的作品。《成本與選擇》以成本理論的發(fā)展史開篇；其中心思想可以追溯到美國的達(dá)文波特和奈特，以及在不同時期與倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院有聯(lián)系的一批杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家。作者從這個討論中形成了可以被稱為終極的主觀主義成本理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)者應(yīng)該從這本小書中學(xué)習(xí)書里提供給我們的教訓(xùn)，從而避免出現(xiàn)嚴(yán)重的錯誤。

——威廉·J. 鮑莫爾，普林斯頓大學(xué)教授，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會前會長

本書能轉(zhuǎn)變你的成本思維，幫助你做出選擇（決策）：每個人在做選擇的時候都會考慮成本與收益，而當(dāng)理解了成本是主觀的、向前看的、決定于決策那一刻的，你就明白，只要你選擇的是決策那一刻腦海里的成本大于收益的選項(xiàng)，那你的選擇就是理性的。即使決策后高昂的客觀成本證明決策失誤，也都不用后悔。也因此，布坎南區(qū)分了“影響選擇的成本”與“選擇影響的成本”，并提出對“沉沒成本”的新理解。

絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者，都知道并理解成本的主觀性，也理解機(jī)會成本概念，但在真正的研究和實(shí)踐過程中，卻依然采用客觀成本概念。布坎南希望大家能夠一以貫之，用主觀成本理論來做研究。在本書中，布坎南就將“主觀成本”應(yīng)用在了征兵、稅收、增發(fā)貨幣、污染等公共議題上，頗具啟發(fā)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的“樹林里分出兩條路”，布坎南“選擇了人跡更少的一條”。他亦希望未來有更多的學(xué)者選擇這條主觀成本道路。

作為一個主觀主義者，布坎南堅(jiān)信，機(jī)會成本只是一種“見仁見智”的個人體驗(yàn)，是現(xiàn)實(shí)中從未真正出現(xiàn)過的替代選擇。作為一個方法論的個人主義者，布坎南認(rèn)為，機(jī)會成本不能以對不同個人所放棄的效用進(jìn)行加總的集體福利函數(shù)方式來進(jìn)行測度。

正是威克斯蒂德將機(jī)會成本非常直接地與選擇聯(lián)系在一起。威克斯蒂德認(rèn)為，生產(chǎn)成本，“從資源已經(jīng)被用于這種或那種特定用途這一既成事實(shí)的意義上來說，對于所生產(chǎn)的物品的價值沒有產(chǎn)生什么影響”。正因如此，生產(chǎn)成本也不會影響供給。真正影響供給的是預(yù)期成本。這種預(yù)期成本是“面臨權(quán)衡取舍時為了生產(chǎn)某種特定物品而必須舍棄的選擇”，這種成本“會影響工匠是否生產(chǎn)某種物品的決策”。

這樣，威克斯蒂德就在成本的度量與選擇行為之間建立了極為重要的聯(lián)系。在任一時點(diǎn)上，人們既可以前瞻也可以回望。在時間軸上，一個人回望的是已被排除的選項(xiàng)，前瞻的是依然需要加以抉擇的選項(xiàng)，在后一情形下，他可以作出也必須作出選擇。明確這一基本點(diǎn)后，成本就成為在各種選項(xiàng)中進(jìn)行選擇這一行為的一部分，而這種選擇對于選擇主體而言必定是主

觀的。這樣，成本就不像古典和新古典的討論所認(rèn)為的那樣與商品或資源有著直接的聯(lián)系。